Puede que pienses que solo las personas físicas pueden responder ante la ley por un delito. Pero la realidad jurídica en España cambió drásticamente desde la reforma del Código Penal en 2010. Hoy, cualquier empresa puede ser considerada responsable penalmente y enfrentar consecuencias que van desde fuertes sanciones económicas hasta la disolución. Y lo más grave: muchas organizaciones aún no lo tienen claro.
Lo que muchos no ven es que la simple falta de prevención o control interno puede bastar para que una empresa responda penalmente por delitos cometidos por empleados o directivos. El riesgo no está solo en el fraude fiscal o la corrupción, sino también en conductas como acoso, delitos medioambientales o incluso la contratación irregular.
En este contexto, el Compliance se convierte en la herramienta clave para mitigar estos riesgos. La implantación de un programa eficaz no es solo una buena práctica, sino una exigencia real para demostrar diligencia debida.
Errores frecuentes que pueden costar muy caro
Este error lo hemos visto decenas de veces: empresas que creen que tener un código ético o una política de cumplimiento es suficiente. Pero sin un sistema de prevención integral, evaluación de riesgos y formación continua, la protección legal se desvanece.
¿Estás seguro de que tu organización sabría justificar ante un juez que ha hecho todo lo posible para evitar un delito? Porque eso es lo que se exige. Y en la mayoría de los casos, la respuesta es no.
Por eso, cada vez más organizaciones nos piden revisar su situación y actualizar su enfoque a través del servicio de Compliance.
Preguntas frecuentes sobre la responsabilidad penal de las empresas
¿Qué tipo de delitos pueden generar responsabilidad penal para una empresa?
Delitos económicos, corrupción, blanqueo de capitales, delitos medioambientales, contra la Seguridad Social, entre otros. La lista es amplia y se actualiza periódicamente.
¿Una PYME puede ser responsable penalmente?
Sí. La ley no distingue por tamaño. De hecho, muchas sanciones recaen en pequeñas y medianas empresas por no tener sistemas de prevención.
¿Basta con tener un código ético?
No. El código ético es solo un componente. La eximente penal requiere un programa de Compliance completo, activo y auditado.
¿Qué pasa si no tengo un sistema de Compliance?
Se incrementa el riesgo de que la empresa sea condenada penalmente, con consecuencias como multas, inhabilitación o incluso cierre.
¿El Compliance me exime siempre de responsabilidad?
No garantiza la eximente, pero puede ser determinante para evitar o reducir la responsabilidad si demuestra diligencia.
Una decisión que puede cambiarlo todo
Sabemos que gestionar una empresa ya implica bastante presión. Pero ignorar estos riesgos penales no los hace desaparecer. De hecho, puede ser el error que marque la diferencia entre seguir operando o enfrentar una sanción devastadora.
En Audidat analizamos tu situación actual, evaluamos tus riesgos reales y te acompañamos en la implantación de un modelo eficaz, adaptado y sin compromiso. Todo desde el enfoque legal y operativo que define nuestro servicio de Compliance.
Preguntas frecuentes
¿Qué requisitos debe cumplir un programa de Compliance para ser válido legalmente?
Debe incluir identificación de riesgos, formación, canales de denuncia, controles internos y auditorías periódicas.
¿Cuándo es obligatorio tener un modelo de Compliance?
No es obligatorio por ley en todos los sectores, pero es indispensable si quieres optar a la eximente penal.
¿Una empresa sin antecedentes puede ser sancionada?
Sí. La responsabilidad penal se activa por el hecho delictivo y la ausencia de prevención, no por el historial.
¿Cuánto tiempo se tarda en implantar un sistema de Compliance?
Depende del tamaño y complejidad de la empresa. Puede oscilar entre unas semanas y varios meses.
