Beatriz Saura Alberdi, copresidenta de la Sección de «Compliance» del Colegio de la Abogacía de Madrid (ICAM), nos habla sobre el evento «I Compliance Summit ICAM: La Abogacía de las empresas éticas», que se celebrará mañana con la participación de 15 expertos en tres mesas redondas. La primera mesa, moderada por Beatriz Saura, abordará el tema «Abogacía, empresa y Compliance».
Importancia del Compliance en las instituciones financieras
Según Beatriz Saura, el «Compliance» es crucial para todas las empresas porque ayuda a diseñar e implementar procesos para una gestión ética de la actividad corporativa. Este enfoque incorpora controles eficaces para evitar incumplimientos normativos y prevenir delitos corporativos.
Ejemplos concretos de detección y prevención de irregularidades
En el ámbito financiero, el «Compliance Officer» puede centrarse en riesgos relacionados con las transacciones patrimoniales, la identificación de los intervinientes y el origen del dinero. No obstante, otros departamentos, como la contratación de proveedores, también pueden presentar riesgos significativos. Una matriz de riesgo que analice las 30 categorías de delitos corporativos y la implementación de controles eficaces son esenciales para prevenir irregularidades.
Evolución del Compliance en España
En la última década, el «Compliance» ha dejado de ser exclusivo de las multinacionales para generalizarse en todo tipo de organizaciones. Muchas empresas ahora exigen a sus proveedores programas de prevención de delitos, lo que ha contribuido a la lucha contra la corrupción y el fraude.
Desafíos actuales del Compliance
Los desafíos se presentan principalmente en pequeñas y medianas empresas que disponen de menos recursos y a menudo consideran que el «Compliance» no es para ellas. Sin embargo, el «Compliance» es beneficioso para todas las organizaciones, y su implementación debe ser proporcional a sus circunstancias. La «Compliance Summit» del ICAM busca reflexionar sobre estas cuestiones prácticas y promover la colaboración entre abogacía y empresa.
Papel de las denuncias internas y anónimas
Los canales de información interna son vitales para detectar posibles irregularidades. Es esencial garantizar la confidencialidad y la protección contra represalias para que los informantes actúen con confianza. La Ley 2/2023, que regula la protección de los informantes, obliga a las empresas con más de 50 trabajadores y a la Administración Pública a disponer de estos canales, ofreciendo importantes garantías para los denunciantes.
Colaboración entre departamentos
La colaboración entre los departamentos de «Compliance», Jurídico y Recursos Humanos es frecuente y necesaria. Estos departamentos deben trabajar juntos para informar sobre irregularidades y acordar la incoación de expedientes de investigación interna. Aunque el departamento jurídico esté más alineado con las actividades de negocio y el «Compliance» sea independiente, ambos deben colaborar para garantizar que las operaciones se realicen de forma ética y legal.
