Externalización de Servicios de Compliance
La complejidad creciente en el entorno normativo obliga a las empresas a considerar la externalización de los servicios de compliance para manejar de manera más eficaz las exigencias legales y reglamentarias. Este enfoque no solo facilita el cumplimiento sino que también optimiza recursos y mejora la capacidad de respuesta ante posibles incumplimientos.
Servicios de Compliance que pueden ser externalizados:
Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo: Las tareas asociadas con estos requerimientos son voluminosas y técnicamente complejas, abarcando desde el onboarding de clientes hasta la gestión y custodia de documentación. La externalización de estas funciones puede reducir costes y mejorar la calidad técnica de su ejecución.
Canal de Denuncias: Los sistemas de reporte y manejo de conductas irregulares pueden gestionarse externamente. Esto incluye la recepción, atención y seguimiento de las denuncias, garantizando la confidencialidad y la adecuada comunicación con los responsables de compliance de la compañía.
Modelos de Prevención y Certificaciones: Implementar sistemas de compliance y modelos de prevención reconocidos, como los de las normas ISO-UNE, es crucial para la integridad corporativa. La externalización a expertos en la materia refuerza la efectividad de estos programas al aportar una visión objetiva e imparcial.
Formación y Comunicación: La falta de conocimiento especializado interno sobre compliance puede suplirse mediante la contratación de expertos externos que diseñen y ejecuten programas de formación y comunicación. Estos programas son fundamentales para fomentar una cultura corporativa de cumplimiento y ética.
Beneficios de la Externalización de Compliance:
- Eficiencia en Costos: Minimiza la necesidad de emplear recursos internos especializados permanentes.
- Mejora de Capacidad Técnica: Acceso a expertos con experiencia específica y actualizada.
- Objetividad: Los servicios externos ofrecen una perspectiva neutral, lo que es crucial para la evaluación imparcial de las políticas de compliance.
- Enfoque Estratégico: Permite a la dirección concentrarse en el core business mientras expertos externos gestionan los aspectos de compliance.
- Innovación Tecnológica: Los proveedores de servicios suelen tener acceso a soluciones tecnológicas avanzadas que facilitan el cumplimiento efectivo y eficiente.
Consideraciones al Externalizar Compliance:
A pesar de los beneficios, es crucial que las empresas establezcan un marco claro que defina las responsabilidades y expectativas del proveedor de servicios de compliance. Es importante verificar que estos cumplen con la normativa vigente y operan con la debida diligencia para evitar incurrir en responsabilidades adicionales.
Una estrategia valiosa
La externalización de los servicios de compliance representa una estrategia valiosa para las empresas que buscan cumplir con las normativas de manera efectiva mientras se concentran en su crecimiento y operaciones principales. Sin embargo, es esencial elegir proveedores de servicios que ofrezcan garantías de confidencialidad, competencia técnica y un compromiso firme con los estándares éticos y legales.
