Puede que tengas un programa de compliance penal en marcha. Puede incluso que hayas invertido en formación, manuales y procedimientos. Pero si caes en uno solo de estos errores, todo tu sistema puede ser papel mojado ante un juez. La mayoría de las organizaciones cree estar protegida… hasta que tienen que demostrarlo.
El cumplimiento normativo no es una declaración de intenciones, es una responsabilidad penal empresarial. Y el hecho de contar con un documento no exime a la persona jurídica si no se demuestra eficacia real. Lo que muchos no ven es que los errores más peligrosos en compliance penal no están en lo que falta, sino en lo que se hace mal pensando que está bien.
Por eso, desde el servicio de Compliance, trabajamos sobre los puntos ciegos más habituales en empresas que ya creen estar cubiertas. Aquí te compartimos los 10 fallos más críticos que vemos cada semana:
1. Copiar un modelo estándar sin adaptar a la actividad real
Puede sonar cómodo y rápido, pero un modelo genérico no resiste un análisis pericial ni una investigación penal. El compliance penal debe construirse en función del sector, tamaño, riesgos reales y estructura interna de cada organización.
2. Delegar todo en el departamento jurídico sin implicación directiva
El Código Penal lo deja claro: la responsabilidad no desaparece si la dirección se desentiende. Si el órgano de administración no lidera, el modelo carece de eficacia.
3. No realizar un mapa de riesgos penales detallado
Este error lo hemos visto decenas de veces: empresas que creen cumplir porque tienen un documento que enumera delitos. Pero si no hay un análisis específico de exposición penal, no hay fundamento jurídico defensivo.
4. Falta de formación continua y específica
¿Estás seguro de que tus empleados saben qué conductas pueden implicar responsabilidad penal para la empresa? Si la respuesta es no o “recibieron una charla hace años”, el modelo es ineficaz.
5. No nombrar un órgano de control independiente y activo
Un compliance officer “de nombre” o un comité que no actúa en la práctica equivale a no tener nada. La supervisión debe ser real, autónoma y documentada.
6. Manuales extensos, técnicos y sin uso real
Los manuales deben ser operativos, no enciclopedias jurídicas. Si nadie los entiende ni aplica, no sirven de defensa.
7. No integrar el compliance penal con otros sistemas (PRL, LOPD, ISO…)
Puede que pienses que tu empresa está cubierta porque cumple otras normativas, pero el compliance penal necesita una lógica propia, aunque debe convivir con el resto de controles.
8. No revisar y actualizar el modelo tras cambios internos o legales
Un modelo obsoleto es inútil. Cambios en la plantilla, proveedores, procesos o legislación deben reflejarse en el sistema de compliance penal.
9. No tener un canal de denuncias eficaz y anónimo
Sin canal interno, sin protección al denunciante o sin registro de actuaciones, el sistema pierde uno de sus pilares clave de eficacia y prevención.
10. Tratar el compliance como un trámite más
Este es el más grave. La mayoría cree que cumple, pero actúa por inercia o por presión del cliente. Sin una verdadera cultura de cumplimiento, el sistema falla cuando más se necesita.
Y lo peor de todo es que estos errores no se detectan… hasta que ya es tarde.
Si alguno de estos errores te resulta familiar, no estás solo. La mayoría de empresas parte de una base débil sin saberlo. Desde el servicio de Compliance, evaluamos tu modelo actual, detectamos ineficiencias y adaptamos el sistema a tu realidad legal y operativa. Con un enfoque práctico, sin tecnicismos innecesarios y orientado a la prueba eficaz.
Hablamos con dirección, revisamos evidencias, auditamos medidas y, si es necesario, reconstruimos el modelo desde dentro, contigo. Cumplir no es aparentar. Es poder demostrarlo cuando toca.
Podemos ayudarte a descubrir qué parte de tu sistema puede fallar… antes de que lo haga. Habla con un consultor y analiza tu situación con una revisión profesional sin compromiso.
Descubre cómo lo enfocamos en el servicio de Compliance.
Preguntas frecuentes sobre errores en compliance penal
¿Un modelo genérico de compliance penal puede servir?
No. Debe estar adaptado a la estructura y riesgos reales de cada organización para que sea válido.
¿Es obligatorio tener un canal de denuncias?
Sí, especialmente para empresas de determinados tamaños. Además, es un criterio clave de eficacia del modelo.
¿Cada cuánto tiempo debe revisarse el modelo de compliance?
Debe revisarse al menos una vez al año o cuando haya cambios internos, regulatorios o en el entorno.
¿Quién debe liderar el compliance penal?
La alta dirección. Su implicación activa es esencial para la validez del modelo.
¿Se puede sancionar a una empresa aunque tenga compliance?
Sí, si se demuestra que el modelo no era eficaz o no se aplicaba realmente.
